中泰证券多名前高管违规入股被重罚 前三季度净利润缩水七成

扬帆号

业绩波动下滑，中泰证券又卷入前高管违规入股风波

《中国科技投资》张婷 何梓嫣

日前，中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）发布了一则行政处罚书，毕玉国、钟建春、张玉林因违规入股被分别处以250万元、20万元、38万元罚款。公开资料显示，上述三人均曾在中泰证券（600918.SH）任职，且违规入股事件均发生在任职期之内。

除了合规内控引发关注外，中泰证券近年的业绩大幅波动亦引起外界的关注。今年三季度，中泰证券的业绩出现下滑，净利润下降逾七成。

原高管违规获取拟上市公司股份

行政处罚决定书显示，2018年7月25日，证券从业人员毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。

2018年8月14日，证券从业人员钟建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日， 钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户，钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。

上述违法事实有相关任职信息、相关协议、询问笔录、银行资料等证据证明,中国证监会对毕玉国、钟建春、张玉林分别处以250万元、20万元、38万元罚款。

中国证监会的罚单中并没有披露当事人的单位和职位，仅标注为“证券从业成员”。财报显示，毕玉国曾任中泰证券总经理、副董事长等职位，任职时间为2013年12月至2023年8月。记者分别就“张玉林”“钟建春”及“中泰证券”在网页中进行检索，发现相关活动宣传资料显示，2018年1月，钟建春已在中泰证券任投行委员会董事总经理、新兴产业部负责人；2018年8月，张玉林任职中泰证券总监。记者检索发现三人名字均同时出现在中泰证券保荐的华夏天信智能物联股份有限公司（下称“华夏天信”）上市保荐书当中。该保荐书显示，毕玉国为保荐机构总经理，张玉林为投资银行委员会新兴产业部总监，钟建春的名字出现在项目协办人及其他项目组成员中。而上述华夏天信的保荐书公告日期为2019年5月。可以推断，三人违规入股事件均发生在中泰证券任职期之内。

值得一提的是，此次毕玉国违规被罚，与其一同在中泰证券搭档担任董事长的李玮再次走入大众视野。两人履历相似，均在莱芜钢铁股份有限公司、莱芜钢铁集团有限公司担任要职，再先后入职中泰证券。而担任中泰证券董事长17年之久的李玮，于2024年4月被查；10月，李玮被通报查出存在“长期违规拥有非上市公司股份”“靠金融吃金融，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，并非法收受巨额财物”等违法违纪行为。

多项业务业绩下滑

除了上述前高管违规事件外， 2024年中泰证券还多次因为营业部人员合规管理不到位受到监管部门处罚，员工合规水平亟待提升。

2024年2月， 中泰证券湖南分公司及分公司负责人因提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题被湖南证监局出具警示函。3月4日，中泰证券漳州延安北路证券营业部及员工因从事基金销售业务时， 存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的行为，且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿被福建证监局采取出具警示函。6月5日，中泰证券营业部及两位从业人员分别因私下接受客户委托买卖证券、 未担任投资顾问岗位私自向客户提供投资建议和具体股票买卖推荐和通过个人微信向客户发送相关资质评估知识测试答案被监管部门出具警示函。7月10日，中泰证券营业部再次因员工使用其本人微信向投资者发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案的情形被山东证监局出具警示函。

近几年来，中泰证券业绩波动较大，2022年，中泰证券营收及净利润急转直下，营业收入同比下滑29.09%，净利润同比下滑78.69%。进入2023年，中泰证券的业绩大幅回升，净利润同比增长193.17%。然而今年前三季度，净利润缩水超七成，多个业务线收入亦出现不同程度下滑。

2024年前三季度，中泰证券实现营业收入74.24亿元，同比下滑19.96%；归属于上市公司股东的净利润为5.03亿元，同比下滑73.45%。中泰证券在财报中解释称，业绩下滑主要原因是经纪、投资银行、资产管理、投资业务收入同比减少，以及2023年同期合并万家基金管理有限公司产生股权重估收益。

经纪业务方面，中泰证券的经纪业务手续费净收入从2021年的43.49亿元降至2022年的36.8亿元。2023年进一步降至29.53亿元，同比下滑19.74%。2024年前三季度仅实现19.73亿元，同比下降13.02%。

投资银行业务表现更为惨淡。2024年前三季度中泰证券的投行业务手续费净收入仅6.37亿元，同比下降42.9%。8月16日，水发环境（837207.NQ）发布了来自中泰证券的《关于拟单方解除与水发环境科技股份有限公司持续督导协议的风险提示性公告》。公告称，水发环境已累计两年未按协议约定向中泰证券支付持续督导费用。而水发环境已连续亏损多年，中泰证券续督导费用或存在难以收回的风险。在项目保荐方面，2024年前三季度，中泰证券三市中有7个项目主动撤回、1个项目审核未通过。

前三季度，中泰证券的资产管理业务手续费净收入为15.07亿元，较上年同期微增2.55%。自营业务收入（包括投资净收益、公允价值变动净收益，扣除对联营企业和合营企业的投资收入）为10.65亿元，同比下滑44.59%，其中，公允价值变动收益为-1.19亿元，2023年同期录得8.76亿元，较上年同期由盈转亏。值得一提的是，2023年3月，中泰证券公布了2022年报，其自营收入亏损了3.51亿元。随后在5月，中泰证券对自营部门进行了大刀阔斧的人事调整，免去了自营部门中负责权益投资的四位负责人的职务。彼时，中泰证券表示，“公司坚持业绩导向和问题导向，对自营条线下证券投资部门部分人员进行了调整。本次调整，将为自营业务更高质量发展奠定坚实基础。”随后，中泰证券的自营业务在2023年实现了盈利，但该局面未能持续至2024年三季度。

在11月初的投资者活动上，中泰证券表示，近年来公司持续推进财务数字化转型，已建设完成集团管控、财务共享、管理会计、企业差旅、司库体系、电子会计档案等系统，不断提升财务管控水平，持续推进业财深度融合，同时亦积极拓展业务范围，获得了参与互换便利、跨境理财通业务试点等资格。加快转型与参与互换便利能否让中泰证券扭转颓势，我们将持续关注。

记者就罚单、业绩及内控问题致函中泰证券，直至发稿，尚未收到回复。